KNF ostrzega klientów. Firmy oferują usługi zarządzania majątkiem bez licencji

Komisja Nadzoru Finansowego wydała komunikat w sprawie podmiotów oferujących usługę zarządzania majątkiem (wealth management). Często skierowana jest ona do zamożnych klientów.

"W ramach usługi podmioty te oferują swoim klientom kompleksowe rozwiązania mające przynieść ponadstandardowy zysk, w tym planowanie podatkowe czy usługi prawne. Niejednokrotnie również sugerują dokonywanie - przy wykorzystaniu różnorodnych mechanizmów - inwestycji nie tylko w nieruchomości czy dobra luksusowe, ale również lokowanie kapitału na rynku finansowym" - pisze KNF.

Czytaj więcej: KNF ostrzega. Trzy nowe podmioty na liście

I tłumaczy, że firmy te pracują podobnie do biur maklerskich, tyle tylko że nie mają pozwolenia od KNF, które jest wymagane przy tego typu usługach.

KNF przypomina, że polskie prawo i regulacje Unii Europejskiej nakładają na nadzorowane podmioty świadczące usługi maklerskie określone obowiązki prawne, takie jak chociażby dopasowanie proponowanych rozwiązań inwestycyjnych do wiedzy, doświadczenia i sytuacji finansowej inwestora.

Prowadzenie działalności w zakresie obrotu instrumentami finansowymi bez posiadania odpowiednich uprawnień zagrożone jest karą grzywny do 5 mln zł.

Czytaj więcej: Afera KNF. NIK wkroczy z kontrolą

Masz newsa, zdjęcie lub filmik? Prześlij nam przez dziejesie.wp.pl