KNF ostrzega klientów. Firmy oferują usługi zarządzania majątkiem bez licencji

Na rynku jest coraz więcej firm oferujących różnego rodzaju niestandardowe inwestycje. Często reklamują swoją działalność jako tzw. family office. Wiele z nich nie ma stosownych licencji.

Komisja Nadzoru Finansowe ostrzega przez podmiotami bez licencji.
Źródło zdjęć: © WP.PL | Jacek Bereźnicki
Damian Słomski

Komisja Nadzoru Finansowego wydała komunikat w sprawie podmiotów oferujących usługę zarządzania majątkiem (wealth management). Często skierowana jest ona do zamożnych klientów.

"W ramach usługi podmioty te oferują swoim klientom kompleksowe rozwiązania mające przynieść ponadstandardowy zysk, w tym planowanie podatkowe czy usługi prawne. Niejednokrotnie również sugerują dokonywanie - przy wykorzystaniu różnorodnych mechanizmów - inwestycji nie tylko w nieruchomości czy dobra luksusowe, ale również lokowanie kapitału na rynku finansowym" - pisze KNF.

I tłumaczy, że firmy te pracują podobnie do biur maklerskich, tyle tylko że nie mają pozwolenia od KNF, które jest wymagane przy tego typu usługach.

KNF zyskuje nowe uprawnienia. "Zawsze jest ryzyko, że ludzie skuszą się na to, co oferują oszuści"

KNF przypomina, że polskie prawo i regulacje Unii Europejskiej nakładają na nadzorowane podmioty świadczące usługi maklerskie określone obowiązki prawne, takie jak chociażby dopasowanie proponowanych rozwiązań inwestycyjnych do wiedzy, doświadczenia i sytuacji finansowej inwestora.

Prowadzenie działalności w zakresie obrotu instrumentami finansowymi bez posiadania odpowiednich uprawnień zagrożone jest karą grzywny do 5 mln zł.

Masz newsa, zdjęcie lub filmik? Prześlij nam przez dziejesie.wp.pl

Źródło artykułu: money.pl
Wybrane dla Ciebie
Bunt w NBP: zarząd kontra Glapiński. Prezes przerwał posiedzenie
Bunt w NBP: zarząd kontra Glapiński. Prezes przerwał posiedzenie
Rozpętał wojnę na cła, teraz gasi pożar. Trump ogłasza wielki pakiet pomocowy
Rozpętał wojnę na cła, teraz gasi pożar. Trump ogłasza wielki pakiet pomocowy
Ważny dokument. Ogranicza możliwość wycofania sił USA z Europy
Ważny dokument. Ogranicza możliwość wycofania sił USA z Europy
Rosyjskie drewno zalewa Polskę i UE mimo sankcji. Ujawnili skalę procederu
Rosyjskie drewno zalewa Polskę i UE mimo sankcji. Ujawnili skalę procederu
Andrzej Duda pochwalił się przelewem. Politycy już komentują
Andrzej Duda pochwalił się przelewem. Politycy już komentują
Ile kosztuje euro? Kurs euro do złotego PLN/EUR 8.12.2025
Ile kosztuje euro? Kurs euro do złotego PLN/EUR 8.12.2025
Ile kosztuje frank szwajcarski? Kurs franka do złotego PLN/CHF 8.12.2025
Ile kosztuje frank szwajcarski? Kurs franka do złotego PLN/CHF 8.12.2025
Ile kosztuje funt? Kurs funta do złotego PLN/GBP 8.12.2025
Ile kosztuje funt? Kurs funta do złotego PLN/GBP 8.12.2025
Ile kosztuje dolar? Kurs dolara do złotego PLN/USD 8.12.2025
Ile kosztuje dolar? Kurs dolara do złotego PLN/USD 8.12.2025
"Musimy wprowadzić korektę opłat". Podwyższają stawki za śmieci o ok. 25 proc.
"Musimy wprowadzić korektę opłat". Podwyższają stawki za śmieci o ok. 25 proc.
Dobre wieści z Brukseli dla Polski ws. Mercosur
Dobre wieści z Brukseli dla Polski ws. Mercosur
Wymagania CPK budzą kontrowersje. Firmy już reagują
Wymagania CPK budzą kontrowersje. Firmy już reagują