KNF ostrzega klientów. Firmy oferują usługi zarządzania majątkiem bez licencji
Na rynku jest coraz więcej firm oferujących różnego rodzaju niestandardowe inwestycje. Często reklamują swoją działalność jako tzw. family office. Wiele z nich nie ma stosownych licencji.
Komisja Nadzoru Finansowego wydała komunikat w sprawie podmiotów oferujących usługę zarządzania majątkiem (wealth management). Często skierowana jest ona do zamożnych klientów.
"W ramach usługi podmioty te oferują swoim klientom kompleksowe rozwiązania mające przynieść ponadstandardowy zysk, w tym planowanie podatkowe czy usługi prawne. Niejednokrotnie również sugerują dokonywanie - przy wykorzystaniu różnorodnych mechanizmów - inwestycji nie tylko w nieruchomości czy dobra luksusowe, ale również lokowanie kapitału na rynku finansowym" - pisze KNF.
Czytaj więcej: KNF ostrzega. Trzy nowe podmioty na liście
I tłumaczy, że firmy te pracują podobnie do biur maklerskich, tyle tylko że nie mają pozwolenia od KNF, które jest wymagane przy tego typu usługach.
KNF zyskuje nowe uprawnienia. "Zawsze jest ryzyko, że ludzie skuszą się na to, co oferują oszuści"
KNF przypomina, że polskie prawo i regulacje Unii Europejskiej nakładają na nadzorowane podmioty świadczące usługi maklerskie określone obowiązki prawne, takie jak chociażby dopasowanie proponowanych rozwiązań inwestycyjnych do wiedzy, doświadczenia i sytuacji finansowej inwestora.
Prowadzenie działalności w zakresie obrotu instrumentami finansowymi bez posiadania odpowiednich uprawnień zagrożone jest karą grzywny do 5 mln zł.
Czytaj więcej: Afera KNF. NIK wkroczy z kontrolą
Masz newsa, zdjęcie lub filmik? Prześlij nam przez dziejesie.wp.pl
