KNF. Kary dla Alior Banku utrzymane

Kary są dwie: 1 mln złotych "istotne naruszenia przepisów prawa w brzmieniu obowiązującym przed dniem 1 listopada 2015 r." i 9 mln złotych za naruszenia przepisów prawa w brzmieniu obowiązującym przed dniem 21 kwietnia 2018 r."

W sumie 10 mln zł kary można uznać za łagodne traktowanie, bo kwota mogła być wielokrotnie wyższa, nawet do 500 mln złotych.

Decyzja o ukaraniu banku za padła w czerwcu. Alior się od niej odwołał. W poniedziałek Komisja jednogłośnie potwierdziła swoje wcześniejsze rozstrzygnięcie.

Zdaniem KNF, Alior Bank naruszył prawo nie zawierając pisemnych umów dotyczących świadczenia usług maklerskich przyjmowania i przekazywania zleceń nabycia lub zbycia instrumentów finansowych oraz ich wykonywania.

Bank, zdaniem komisji, świadczył usługi maklerskie bez uwzględnienia interesu klienta. Przekazywał też klientom pisemne rekomendacje, dotyczące instrumentów finansowych bez uprzedniego zawarcia z nimi umów o doradztwo inwestycyjne.

Zdaniem Komisji, nie było "sprawnie działającego systemu nadzoru wewnętrznego w zakresie prowadzonej działalności maklerskiej:, a system mający kontrolować zgodność z prawem był niewydolny.

"KNF stwierdziła także istotne naruszenie polegające na braku przeprowadzenia badania wymaganego przy świadczeniu usług doradztwa inwestycyjnego z osobami, którym faktycznie świadczono te usługi w odniesieniu do certyfikatów inwestycyjnych funduszy WI. Naruszona regulacja wskazuje na obowiązek firmy inwestycyjnej w zakresie uzyskania od klienta ściśle określonych informacji przed rozpoczęciem świadczenia mu usług doradztwa inwestycyjnego. Informacje te mają na celu jak najlepsze dostosowanie danej usługi do sytuacji i potrzeb klienta lub potencjalnego klienta. Pozwalają bowiem firmie inwestycyjnej uwzględnić indywidualne potrzeby i sytuację danej osoby w zakresie wiedzy, doświadczenia inwestycyjnego, sytuacji finansowej oraz celów inwestycyjnych przy świadczeniu usługi doradztwa inwestycyjnego" - czytamy w komunikacie KNF.

We wtorek KNF nałożyła kary również na inne przedsiębiorstwa. STP Investment SA ma zapłacić łącznie 1 mln 600 tys. złotych za naruszenia ustawy z o ofercie publicznej i warunkach wprowadzania instrumentów finansowych do zorganizowanego systemu obrotu.

"28 czerwca 2016 r. STP Investment SA przekroczyła 33 proc. ogólnej liczby głosów w Stalprodukt SA osiągając 47,49 proc. ogólnej liczby głosów w związku ze wskazaną w art. 73 ust. 2 ustawy o ofercie zmianą statutu Stalprodukt SA, tj. rejestracją obniżenia kapitału zakładowego Stalprodukt SA. Po stronie STP Investment SA powstał zatem obowiązek ogłoszenia w terminie 3 miesięcy od przekroczenia 33 proc. ogólnej liczby głosów wezwania(następczego) do zapisywania się na sprzedaż lub zamianę akcji Stalprodukt SA w liczbie powodującej osiągnięcie 66 proc. ogólnej liczby głosów albo zbycia w tym terminie akcji tej spółki w liczbie powodującej osiągnięcie nie więcej niż 33 proc. ogólnej liczby głosów. Termin na wypełnienie ww. obowiązków bezskutecznie upłynął w dniu 28 września 2016 r." - wyjaśnia Komisja.

Karę ma zapłacić też Mediatel SA. Spółka ma zapłacić łącznie 1 mln złotych za nieterminowe raportowanie.

Masz newsa, zdjęcie lub filmik? Prześlij nam przez dziejesie.wp.pl